冬去春來(lái)，浦東新區松濤路與春曉路交會(huì )處，新芽破土，生機勃勃。在春天里，上海股權托管交易中心（簡(jiǎn)稱(chēng)“上海股交中心”）迎來(lái)了開(kāi)業(yè)10周年紀念日。
作為國內較早成立的股權交易市場(chǎng)、上海市唯一合法的區域性股權市場(chǎng)運營(yíng)機構，亦作為成立以來(lái)長(cháng)期實(shí)現盈利的一家股權交易場(chǎng)所，10年來(lái)，上海股交中心始終堅持以黨建為引領(lǐng)，以創(chuàng )新驅動(dòng)為引擎，踔厲奮發(fā)，先行先試，闖出一條高質(zhì)量發(fā)展之路。

10年間，上海股交中心春風(fēng)化雨，長(cháng)期以來(lái)致力于解決中小微企業(yè)融資難題，推動(dòng)實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展。彩虹魚(yú)、億景能源、芯石半導體……一批具有行業(yè)知名度的企業(yè)成長(cháng)成熟的背后，都有上海股交中心的保駕護航。截至目前，上海股交所累計服務(wù)企業(yè)達10947家，幫助企業(yè)實(shí)現融資總額2789.93億元。

《上海國際金融中心建設‘十四五’規劃》提出，要發(fā)揮上海股交中心作為多層次資本市場(chǎng)組成部分作用，進(jìn)一步加強對科創(chuàng )企業(yè)等的孵化培育。這不僅明確了上海股交中心的功能定位，更堅定了其沿著(zhù)既有發(fā)展道路矢志前行的信心。2021年3月，上海股交中心與聯(lián)交所等專(zhuān)業(yè)化重組整合完成后，將充分發(fā)揮10年經(jīng)驗沉淀，期待為上海加快打造“五個(gè)中心 ”升級版貢獻更大力量。
“中小微企業(yè)要想融資，來(lái)上股交就對了”
2021年8月12日，一場(chǎng)線(xiàn)上路演正在進(jìn)行。
“公司目前所處行業(yè)的競爭態(tài)勢如何？公司與競爭對手相比有何優(yōu)勢？”一家專(zhuān)業(yè)從事3D打印服務(wù)的中小微企業(yè)介紹完畢后，與會(huì )投資機構發(fā)問(wèn)。在得知該企業(yè)擁有多項自主研發(fā)的高新技術(shù)專(zhuān)利、具有一定競爭優(yōu)勢后，投資機構與企業(yè)另約時(shí)間做深度交流。
高效，成為整場(chǎng)路演的關(guān)鍵詞。過(guò)去，信息不對稱(chēng)往往讓投資者和企業(yè)難以達成共識?，F在，上海股交中心將工作重心前置，在路演前就對企業(yè)進(jìn)行充分的盡職調查，減少投資者的后顧之憂(yōu)。同時(shí)，每場(chǎng)路演，根據主題邀請同一類(lèi)企業(yè)、同一類(lèi)投資者參會(huì )，提升供需匹配度。

細節調整的背后，是上海股交中心對精細化服務(wù)的追求。較2012年成立之初，我國中小微企業(yè)的發(fā)展狀況發(fā)生了很大變化，高端制造領(lǐng)域、科技含量相對較高的中小微企業(yè)越來(lái)越多，“輕資產(chǎn)、規模小、前期投入較大、盈利能力相對較弱、融資需求更注重股權且更加迫切”成了它們最突出的特點(diǎn)。

立足實(shí)際需求，上海股交中心主動(dòng)跨前升級服務(wù)。一方面，增加中小微企業(yè)跟投資者之間對接的渠道，與上交所攜手設立“科創(chuàng )沙龍”，與上海工業(yè)經(jīng)濟聯(lián)合會(huì )聯(lián)合創(chuàng )立“產(chǎn)融薈”，并開(kāi)設“投界匯”等品牌活動(dòng)，為中小微企業(yè)提供培訓、診斷、對接等一攬子精準服務(wù)；另一方面，細化綜合金融服務(wù)平臺產(chǎn)品，與各大銀行聯(lián)合推出“EN貸”、科創(chuàng )貸、科技履約貸等，加大對中小微企業(yè)的扶持力度。
最亮眼的，要數板塊制度的創(chuàng )新。此前，上海股交中心已形成了“一市三板”的市場(chǎng)格局，即“非上市股份有限公司股份轉讓系統”（E板）、中小企業(yè)股權報價(jià)系統（Q板）、科技創(chuàng )新板（N板）。如今，上海股交中心因時(shí)而動(dòng)，積極響應區域經(jīng)濟發(fā)展要求，進(jìn)一步做精做細板塊，新設立科創(chuàng )Q板、綠色Q板，聯(lián)動(dòng)可轉債平臺、債轉股轉股資產(chǎn)交易平臺、股權托管系統（非上市股份有限公司股權托管系統、銀行業(yè)機構股權托管系統）、私募股權投資和創(chuàng )業(yè)投資基金份額報價(jià)系統，形成“一市五板、五大平臺”市場(chǎng)格局，讓中小微企業(yè)能夠獲得更多機會(huì )實(shí)現融資。
2020年伊始，新冠肺炎疫情突如其來(lái)，中小微企業(yè)發(fā)展遭遇嚴峻挑戰。第一時(shí)間，上海股交中心成立防控領(lǐng)導小組，在落實(shí)防疫責任的基礎上，積極利用信息化手段，在短時(shí)間內上線(xiàn)線(xiàn)上平臺，為客戶(hù)提供遠程開(kāi)戶(hù)服務(wù)。針對受新冠肺炎疫情影響較大地區的中小微企業(yè)，上海股交中心還免費提供融資對接和股票交易服務(wù)，對未開(kāi)通非現場(chǎng)開(kāi)戶(hù)和交易的投資者，采用人工視頻方式“一對一”認證和辦理，緩解中小微企業(yè)燃眉之急。在此過(guò)程中，中小微企業(yè)也發(fā)揮自身專(zhuān)業(yè)特長(cháng)，用自己的實(shí)際行動(dòng)回饋社會(huì )各界的關(guān)心。一車(chē)車(chē)蔬菜、一盒盒藥品、一箱箱防疫物資……愛(ài)心涌動(dòng)，情暖抗疫第一線(xiàn)。
“在上海股交中心成立5周年時(shí)，我曾說(shuō)過(guò)：‘中小微企業(yè)要想融資，來(lái)上股交就對了。’今天，我依然要說(shuō)這句話(huà)。我們有一支最專(zhuān)業(yè)的團隊，也有一顆最真誠的心。我們是中小微企業(yè)上市的孵化中心，更是所有掛牌企業(yè)的‘娘家’。”上海股交中心總經(jīng)理張云峰說(shuō)。
服務(wù)重大戰略，為高質(zhì)量發(fā)展注入新動(dòng)力
2015年，一天深夜，上海股交中心會(huì )議室內燈火通明，激烈的討論伴隨著(zhù)不經(jīng)意間的呵欠，疲憊的身體與工作的熱情不停拉鋸。為了完成“科技創(chuàng )新板”的板塊設計方案，上海股交中心的青年骨干常常一干就是一個(gè)通宵。
開(kāi)設一個(gè)全新的場(chǎng)外資本市場(chǎng)專(zhuān)業(yè)化板塊涉及方方面面，難度可想而知。然而，中小型科創(chuàng )企業(yè)融資難問(wèn)題，一直是限制其發(fā)展的桎梏。在上海加快建設具有全球影響力的科技創(chuàng )新中心背景下，上海股交中心開(kāi)創(chuàng )性地設立“科技創(chuàng )新板”，為中小型科創(chuàng )企業(yè)提供綜合金融服務(wù)，其重要性不言而喻。
歷經(jīng)千錘百煉，2015年12月28日，“科技創(chuàng )新板”正式開(kāi)盤(pán)。2018年12月23日，“科技創(chuàng )新板”被國務(wù)院確定為全面創(chuàng )新改革典型案例，在全國8個(gè)全創(chuàng )改試驗區推廣；2019年6月13日，“科技創(chuàng )新板”作為全國唯一的金融創(chuàng )新案例亮相2019年全國雙創(chuàng )活動(dòng)周。

上海被賦予“三大任務(wù)”后，上海股交中心緊緊圍繞重大發(fā)展戰略，以創(chuàng )新為驅動(dòng)，勇?lián)?，敢作為。上海股交中心依?ldquo;科技創(chuàng )新板”運行經(jīng)驗，為科創(chuàng )板相關(guān)制度制定提供有益借鑒。同時(shí)，推動(dòng)“科技創(chuàng )新板”轉型升級，強化其培育功能，對上市后備企業(yè)進(jìn)行“一對一”把脈問(wèn)診，并落實(shí)“浦江之光”行動(dòng)計劃，深入挖掘推動(dòng)具有發(fā)展潛力的高新技術(shù)企業(yè)以及承擔國家科技重點(diǎn)計劃和省級重點(diǎn)科技計劃項目的企業(yè)入庫。截至去年底，已推動(dòng)116家企業(yè)進(jìn)入“浦江之光”企業(yè)庫。
當前，上海股交中心還在與上交所、新三板對接，探索“綠色轉板”機制，期待能夠培育出更多優(yōu)秀的科創(chuàng )類(lèi)中小微企業(yè)，為它們提供更廣闊的發(fā)展空間。為了提高孵化質(zhì)量，上海股交中心特別設立了“科創(chuàng )Q板”，擴大了準入范圍，提高了準入門(mén)檻，企業(yè)必須在3年內孵化成功。


這份底氣，源于金融科技的創(chuàng )新。大數據方面，上海股交中心與上海市大數據中心、第三方輿情監測等平臺對接，整合用戶(hù)全息數據并進(jìn)行多維度評測，形成企業(yè)精準畫(huà)像，確保企業(yè)業(yè)務(wù)運營(yíng)和財務(wù)數據真實(shí)準確，有效降低金融風(fēng)險；區塊鏈方面，上海股交中心于2020年獲證監會(huì )批準成為首批區塊鏈建設試點(diǎn)單位，目前已成功實(shí)現區塊鏈與證監會(huì )監管區塊鏈2.0連通對接，提高了市場(chǎng)規范效率，有效降低資本市場(chǎng)信任成本，并為融合發(fā)展提供了條件。
上海股交中心也在積極探索長(cháng)三角區域性股權市場(chǎng)一體化建設。目前，上海股交中心與松江區人民政府聯(lián)合共建了G60松江科創(chuàng )走廊服務(wù)中心，并與上交所同時(shí)在虹橋商務(wù)區設立了中小企業(yè)培訓中心暨融資路演基地和長(cháng)三角資本市場(chǎng)服務(wù)基地虹橋分中心，發(fā)揮資本市場(chǎng)立足上海、輻射長(cháng)三角的功能。
2021年，《中共中央國務(wù)院關(guān)于支持浦東新區高水平改革開(kāi)放打造社會(huì )主義現代化建設引領(lǐng)區的意見(jiàn)》發(fā)布，明確指出要“適時(shí)研究在浦東依法依規開(kāi)設私募股權和創(chuàng )業(yè)投資股權份額轉讓平臺，推動(dòng)私募股權和創(chuàng )業(yè)投資股權份額二級交易市場(chǎng)發(fā)展”。上海股交中心再一次扛起了光榮的使命，積極開(kāi)展份額轉讓平臺各項籌建工作。
2021年12月2日，上海私募股權和創(chuàng )業(yè)投資份額轉讓平臺開(kāi)始試運行，這離中國證監會(huì )批復同意在上海區域性股權市場(chǎng)開(kāi)展這一試點(diǎn)，不過(guò)一周的時(shí)間。再一次，上海股交中心跑出了“上海速度”，更為上海加快推進(jìn)全球資產(chǎn)管理中心建設寫(xiě)下了最好的注腳。

維護市場(chǎng)穩定，做好市場(chǎng)風(fēng)險的“防火墻”

當前，世紀疫情沖擊下，百年變局加速演進(jìn)，外部環(huán)境更趨復雜嚴峻和不確定。2021年，中央經(jīng)濟工作會(huì )議強調，要堅持穩中求進(jìn)工作總基調，正確認識和把握防范化解重大風(fēng)險，完善金融風(fēng)險處置機制。
對于上海股交中心而言，堅守合規底線(xiàn)是自其誕生以來(lái)一以貫之的金科玉律。作為同類(lèi)市場(chǎng)中合規運營(yíng)、嚴格監管的典范，上海股交中心在制度和機制上堅持對掛牌企業(yè)準入、信息披露和投資人保護等方面的嚴格把關(guān)，嚴格堅守市場(chǎng)監管職責。2021年，制定《上海股權托管交易中心掛牌公司信息披露負責人資格管理辦法》，完成定期報告模板及通知的制定與發(fā)布工作，修改信息披露業(yè)務(wù)指引、流程及模板，確保市場(chǎng)穩定有序運營(yíng)；完成掛牌、展示企業(yè)信息披露文件審查及發(fā)布2609份，并對掛牌、展示企業(yè)采取自律管理措施687家次。

中介機構管理方面，上海股交中心對中介機構嚴控業(yè)務(wù)資格準入，規范展業(yè)行為，強化日常監督，堅持業(yè)務(wù)資格檢驗制度。2021年，上海股交中心更是加強對中介機構管理，促進(jìn)中介機構合規展業(yè)。全年累計受理并審核27家中介機構入會(huì )申請，累計完成56家次的中介機構業(yè)務(wù)資格檢驗工作，公示中介機構信息約72份，對18家次25個(gè)業(yè)務(wù)資格中介予以取消。
投資者管理上，落實(shí)合格投資者制度，加強開(kāi)戶(hù)、交易以及登記的管理和復核工作，對存量理財產(chǎn)品、有限合伙企業(yè)等特殊機構投資者進(jìn)行穿透核查，推動(dòng)原有非合格投資者轉化為合格投資者，對新增投資者開(kāi)戶(hù)嚴格執行投資者適當性管理要求。
針對掛牌企業(yè)經(jīng)營(yíng)整體情況，上海股交中心梳理風(fēng)險防控事項清單，并依托金融科技優(yōu)勢，建設大數據應用智能風(fēng)控體系，實(shí)現實(shí)時(shí)監測交易行為、定位異常賬戶(hù)、及時(shí)采取管控措施等機制，提高風(fēng)控效率，充分保護投資者合法權益，營(yíng)造透明高效資本市場(chǎng)生態(tài)環(huán)境。“基于大數據應用智能風(fēng)控體系建設”“基于區塊鏈的區域性股權市場(chǎng)業(yè)務(wù)模式探索”項目獲上海金融業(yè)聯(lián)合會(huì )“金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟洽談會(huì )”金融機構數字化轉型獎。
“風(fēng)控始終是我們開(kāi)展業(yè)務(wù)的前提。真實(shí)、準確、完整披露信息，解決信息不對稱(chēng)的問(wèn)題，才能避免發(fā)生誤導，推動(dòng)行業(yè)健康發(fā)展。除此之外，我們也已經(jīng)建立了信息系統三級等保體系。在整個(gè)行業(yè)里，我們的備份體系也是最完善的，包括熱備份、溫備份、冷備份、同城備份、異地備份?，F在，我們還在籌建災備機房，進(jìn)一步提升抵御抗風(fēng)險能力。”張云峰說(shuō)。
以黨建為引領(lǐng)，凝聚發(fā)展磅礴力量
“進(jìn)這樓房，常想起當年景象……”現代京劇《海港》的經(jīng)典唱段《忠于人民忠于黨》響起，掀起上海股交中心慶祝中國共產(chǎn)黨成立100周年文藝演出的一個(gè)高潮。隨后，舞蹈、朗誦、配音、光影秀、情景劇、說(shuō)唱等節目逐一亮相，激情與活力，訴盡中國共產(chǎn)黨人團結帶領(lǐng)中國人民不懈奮斗的輝煌歷程。
根據統計，本次文藝匯演黨員群眾齊上陣，自編自導自演共計14個(gè)節目，超70%的干部職工經(jīng)20余次合力排練登臺獻藝。一場(chǎng)場(chǎng)精彩的節目，展現出上海股交中心干部職工強大的凝聚力，而這份凝聚力的背后，是上海股交中心始終堅持以黨建為引領(lǐng)點(diǎn)燃高質(zhì)量發(fā)展“紅色引擎”的具體作為。
長(cháng)期以來(lái)，上海股交中心黨委充分發(fā)揮黨建統領(lǐng)作用，把黨的政治建設擺在首位，并將黨建融入日常工作的開(kāi)展之中，確保業(yè)務(wù)沿著(zhù)正確道路前進(jìn)。在上海股交中心黨委的引領(lǐng)下，上海股交中心民主氣氛濃，凡事講究擺事實(shí)、講道理，任何事情都可以議一議、談一談，一來(lái)一往，不僅員工素質(zhì)有了較大提升，而且有力助力中心發(fā)展戰略的制定，并讓其真正入腦入心。


堅持從嚴落實(shí)管黨治黨和黨風(fēng)廉政建設責任，上海股交中心黨委書(shū)記與班子成員、各支部書(shū)記及部門(mén)負責人分別簽訂廉政責任書(shū)，壓緊壓實(shí)黨風(fēng)廉政建設主體責任。2021年，上海股交中心黨委深化“四責協(xié)同”機制建設，注重清單的實(shí)用性，細化了責任清單39條、任務(wù)清單67條、項目清單109條，確保責任可落實(shí)、任務(wù)可推進(jìn)、項目可執行，讓管黨治黨主體責任落實(shí)分解并糅合在崗位職責中。
上海股交中心黨委還堅持將黨建工作與人才培養工作相結合，形成“從業(yè)務(wù)骨干當中培養黨員，把黨員培養到骨干崗位上去”的人才培養方針?；趩T工興趣愛(ài)好，上海股交中心以黨建為抓手，各類(lèi)學(xué)習活動(dòng)有聲有色。除日常根據聯(lián)交所黨委學(xué)習教育部署開(kāi)展黨史學(xué)習教育與專(zhuān)題黨課外，上海股交中心還依托團委、工會(huì )等力量，以“帶頭人”為核心，鼓勵員工自發(fā)組成京劇組、聲樂(lè )組、舞蹈隊等社團，互相交流，互相切磋，共同進(jìn)步。
十年樹(shù)木，百年樹(shù)人。對于上海股交中心人而言，成立10周年不只是一個(gè)節點(diǎn)，更是新征程的起點(diǎn)。面向未來(lái)，上海股交中心將繼續堅持以黨建為引領(lǐng)，堅守多層次資本市場(chǎng)塔基的使命擔當，進(jìn)一步夯實(shí)科創(chuàng )企業(yè)培育工作，探索推進(jìn)多層次資本市場(chǎng)對接機制建設，以而今邁步從頭越的勇氣，匯聚起服務(wù)重大發(fā)展戰略的磅礴力量，當好“股份交易中心、資源集聚中心、上市孵化中心、金融創(chuàng )新中心”，努力實(shí)現“規?？捎^(guān)、服務(wù)一流、國內領(lǐng)先、國際知名”的奮斗目標，為上海再創(chuàng )新奇跡不懈奮斗。

本文來(lái)源:上海股權托管交易中心